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企业建立体系化竞争合规机制 上海发布全国首个《经营者竞争合规指南》地方标准

  国内首个引导企业全方位开展竞争合规建设的推荐性地方标准《经营者竞争合规指南》(以下简称《指南》)日前在沪发布。该《指南》的出台成为上海强化竞争政策实施试点的最新成果,不仅促进国内反垄断法律法规的全面实施,同时对接国际规制环境,有望成为上海标准国际应用的范例。此次发布的上海地方标准围绕企业生产经营全过程,规定了经营者依据反垄断法相关规定参与市场竞争的基本要求,包括领导、组织、过程、保障及评价与改进的要求,适用于上海市各类经营者开展竞争合规管理,行业协会也可参照本标准开展竞争合规管理,国内外相关部门和行业组织也可以以标准化的内容为参考,对经营者竞争合规提供指引。

为企业提供系统性指导

贯穿生产经营全过程

  该《指南》并不是把竞争合规作为单独的环节,而是将这一理念和做法贯穿于企业生产经营的全过程。要求企业所有的经营环节都要考虑到合规性,融入对于合规的考虑和策划、对违规风险的识别和管控,通过加强培训提升全员的合规意识,从而形成系统性的风险防范机制。建议企业建立体系化的竞争合规机制,从文化培育、培训、高层审核、层层责任落实、加强审核和风险识别与评估、建立内部发现机制等角度全方位着手,从PDCA角度把竞争合规能力提升上升到系统规划、持续改进的通盘考虑。

  突出系统性。《指南》从提示经营者反垄断合规风险、指导经营者建立健全合规管理制度、加强合规风险管理和合规管理保障等多个层面,对经营者统筹做好反垄断合规工作作出了系统性的指导。既倡导经营者完善合规管理刚性制度,也鼓励经营者注重积极培育和推广合规文化;既规定了经营者主动识别和评估反垄断风险的考虑因素,也明确了经营者积极配合反垄断调查的义务;既倡导经营者做好合规建设和风险管理,也专门对保障措施做出规定,为经营者反垄断合规提供全方位指引。

与企业现行标准“兼容”

鼓励建立竞争合规体系

  该《指南》是在竞争合规的总体框架下,帮助企业结合自身管理体系建立和业务实际,将竞争合规的总体要求融入企业生产经营全过程,并根据自身状况不断细化和完善,从而准确把握法律法规要求,保障正常经营,是与企业的现行管理标准相兼容的,企业无须打破原有管理体系再重新建立。在标准编制过程中,充分考虑到已有的通常管理体系的要求,从而使企业将竞争合规的管理工作融入国际通行的管理模式,既能有效开展竞争合规的工作,又不至于在竞争中产生更多的管理成本。

  突出协调性。《指南》明确了经营者合规风险的重点,为经营者识别反垄断法律风险提供了基础性指导。同时,考虑到反垄断法相关规定的多样性、复杂性,《指南》并未对反垄断制度规则作过多过细的阐释,而是注重与现行法律、行政法规、部门规章和指导性文件的衔接,特别是与委员会颁布的其他指南、市场监管总局颁布的三个反垄断部门规章保持一致。经营者可以通过制定更加具体的指引或手册,切实加强自身合规制度建设,不断提高合规管理水平。

以先进管理理念为基础

树立企业竞争合规标杆

  该《指南》参阅了国外成熟经验和国际标准,诸如ISO  19600-2014《合规管理体系指南》等,引入诸如卓越绩效等先进管理模式的理念,力求树立竞争合规标杆从而引领全行业合规经营。该标准以系统化的思维,从全面质量管理的角度,以竞争合规为中心,以全员参与为基础,依靠全体员工,以科学严密的全过程手段从而具有防止违法违规的高度预防性,是能够使企业自身、员工、供方、合作伙伴或社会等相关方都避免违法违规,使企业达到长期合法经营的一种管理途径。

  突出针对性。针对当前经营者反垄断合规方面存在的反垄断法律意识不强、竞争文化缺位、管理层不重视、合规制度不健全、人才匮乏、保障措施不足等突出问题,从合规管理文化、制度建设、风险管理等多个方面确立经营者反垄断合规管理的基本要求和关键环节,阐明经营者行为边界和底线,对合规工作中存在的问题和挑战给予有效回应,保障经营者依法依规开展公平竞争。

  作为在全国范围内实施的反垄断领域首部合规指南,《指南》以《反垄断法》为依据,明确了经营者需要重点关注的反垄断合规风险,并对经营者反垄断合规管理作出一般性指引。《指南》本身没有法律意义上的强制力,更主要的作用是鼓励和指导。经营者可以对照《指南》,从自身经营范围、组织结构和业务规模等实际出发,采取适合的方式加强反垄断合规管理,达到降低法律风险、持续健康发展的效果。